112 - 1

證券市場與法規

Security market and regulation

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開課識別碼: 180083
課程基本資料 Course Detail
課程名稱

證券市場與法規

Course Name

Security market and regulation

科目代碼
Course Code

4S8580

學期別
Semester

112 - 1

授課部別
Teaching Division

日間部

科系名稱
Department

金融管理系

授課班級
Class

四金融二Ａ

授課班級代碼
Class Code

4S021

科目類別
Subject Category

校訂選修科目

修課別
Required or Elective

選修課程

上課時數
Lecture Hours

3

實習時數
Laboratory Hours

0

學分數
Credits

3

授課語言
Language

中文

授課教師 Instructor
授課教師 Instructor
教師電子信箱 Instructor's E-mail

financeksu@gmail.com

教師個人網站 Instructor's Website

無

課程地點與時間 Classroom
上課時間 Class Time

週五(2、3、4)

授課地點 Classroom Location

B2409

教學內容 Course Outline
  • 第 1 週
    課程介紹，並介紹證券商業務員資格測驗相關資料
    對應能力： 基本商管知識 、 證券期貨商品專業知識能力
  • 第 2 週
    總則，說明證券市場主要的法規
    對應能力： 基本商管知識 、 證券期貨商品專業知識能力
  • 第 3 週
    發行市場管理，說明證券發行市場之管理
    對應能力： 基本商管知識 、 證券期貨商品專業知識能力
  • 第 4 週
    公開發行公司發行人與內部人之義務
    對應能力： 基本商管知識 、 證券期貨商品專業知識能力
  • 第 5 週
    證券商之管理，介紹證券商之管理相關規範
    對應能力： 基本商管知識 、 證券期貨商品專業知識能力
  • 第 6 週
    交易市場管理，介紹交易市場之管理相關規範
    對應能力： 基本商管知識 、 證券期貨商品專業知識能力
  • 第 7 週
    證券市場概要，募集發行有價證券之登錄制度
    對應能力： 基本商管知識 、 證券期貨商品專業知識能力
  • 第 8 週
    考前複習與證券營業員考古題分析
    對應能力： 基本商管知識 、 證券期貨商品專業知識能力
  • 第 9 週
    期中考，針對上半學期內容進行紙筆測驗
    對應能力： 基本商管知識 、 證券期貨商品專業知識能力
  • 第 10 週
    證券市場公開資訊，承銷制度: 說明證券承銷制度方法與規範
    對應能力： 基本商管知識 、 證券期貨商品專業知識能力
  • 第 11 週
    證券市場之商品，介紹證券市場之各類商品
    對應能力： 基本商管知識 、 證券期貨商品專業知識能力
  • 第 12 週
    股權管理與收購，說明股權與收購之相關管理規範
    對應能力： 基本商管知識 、 證券期貨商品專業知識能力
  • 第 13 週
    股務管理，說明股票之股務管理與規範
    對應能力： 基本商管知識 、 證券期貨商品專業知識能力
  • 第 14 週
    集中市場交易，說明集中市場管理與規範
    對應能力： 基本商管知識 、 證券期貨商品專業知識能力
  • 第 15 週
    店頭市場，說明店頭市場管理與規範
    對應能力： 基本商管知識 、 證券期貨商品專業知識能力
  • 第 16 週
    信用交易，說明信用交易市場管理與規範
    對應能力： 基本商管知識 、 證券期貨商品專業知識能力
  • 第 17 週
    考前複習與證券營業員考古題分析考題
    對應能力： 基本商管知識 、 證券期貨商品專業知識能力
  • 第 18 週
    期末考，針對下半學期內容進行紙筆測驗
    對應能力： 基本商管知識 、 證券期貨商品專業知識能力
教材與教法 Teaching Materials & Methods
  • 1. 使用教材 Teaching Material

    證券暨期貨市場發展基金會，證券交易與相關法規與實務，智勝代理

    **尊重智慧財產權，請勿非法影印**

  • 2. 參考書目 Reference Book

    無

  • 3. 指定閱讀書籍 Assigned Book

    無

  • 4. 教學方式 Teaching Methods

    課堂講授 、 課堂討論 、 網路輔助教學

  • 5. 教材上網方式 On-line Materials

    網路大學

學習成果考評方式 Assessment
評量項目 配分比 評量方式
平時評量
Usual Tests 		40%
  • 出席狀況
  • 課堂討論與表現
  • 紙筆測驗
期中評量
Mid-term Exam 		30%
  • 紙筆測驗
期末評量
Final Exam 		30%
  • 紙筆測驗
課程教學目標 Teaching Objectives
知識 使學生了解之證券市場運作與法規規定
技能 使學生認識證券市場各種業務之操作方式
態度 使學生具備證券業初級業務人員之專業負責態度
其他 能迅速掌握證券商品及業務
補救機制與相關課程資訊
  • 補救教學機制 Redeeming

    網路大學/e-Portfolio 、 學習低落同學主動輔導

  • 前置或延續學科 Prepositive or Continuative Subject

    金融市場

  • 課程相關證照、升學、學程 Course-Related Certificates
    相關證照： 證券商營業員
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